Quiénes somos y cómo trabajamos
Desde la evaluación de riesgos y el diseño hasta la implementación, el seguimiento y el apoyo legal.
Prodat es un equipo multidisciplinar de profesionales —abogados, economistas, especialistas en TI y auditores— dedicado al cumplimiento normativo corporativo y al asesoramiento en materia de cumplimiento normativo. Con más de dos décadas de experiencia prestando apoyo a medianas y grandes empresas, entendemos que cada organización tiene necesidades y retos de cumplimiento únicos.
«Somos especialistas en la implementación de sólidos sistemas de control interno y marcos de cumplimiento normativo».
Estamos acreditados y afiliados a las principales asociaciones de cumplimiento normativo nacionales e internacionales (por ejemplo, ASCOM, ENATIC, ISMS Forum, CUMPLEN, así como a organizaciones mundiales como la Federación Internacional de Asociaciones de Cumplimiento Normativo (IFCA) y la Asociación Internacional de Auditores Contables (IACA)).
Nuestro enfoque
Dado que no existe una solución de cumplimiento que se adapte a todos los casos, cada proyecto comienza con una evaluación de riesgos en profundidad adaptada a cada cliente. Evaluamos la exposición al riesgo de la organización y su postura actual en materia de cumplimiento normativo.
Tras la aprobación por parte de la dirección de los riesgos identificados, procedemos al «Análisis profundo de cumplimiento», una revisión exhaustiva de los controles internos existentes. A continuación, diseñamos e implementamos un cumplimiento a medida, integrando procedimientos eficaces de prevención y control en los procesos operativos tanto digitales como no digitales.
Lo que usted gana: beneficios clave
Al contratar nuestros servicios de cumplimiento normativo, su organización estará más protegida frente a posibles responsabilidades civiles o penales. La implementación de un modelo de cumplimiento normativo integral le permite confiar en las defensas de diligencia debida y reduce significativamente el riesgo de daños reputacionales o financieros.
Le acompañamos a lo largo de todo el ciclo de vida del apoyo al cumplimiento normativo, desde el diagnóstico inicial, pasando por el diseño y la implementación de mecanismos de control, hasta la defensa en litigios si es necesario.
Nuestras hojas de ruta de cumplimiento normativo
Prodat ofrece paquetes de cumplimiento normativo personalizados en función de su sector, tamaño y perfil de riesgo normativo. Nuestras principales hojas de ruta incluyen:
Hoja de ruta de cumplimiento normativo específica para cada sector.
Diseñada para organizaciones que se enfrentan a riesgos legales relacionados con su sector (por ejemplo, la lucha contra el blanqueo de capitales en el sector inmobiliario o bancario; la legislación sobre competencia en sectores sensibles; el cumplimiento de la normativa de protección de datos para organizaciones sanitarias; etc.).
Hoja de ruta de cumplimiento normativo penal corporativo.
Centrada en el establecimiento de controles eficaces y procedimientos preventivos para evitar conductas ilícitas por parte de empleados, ejecutivos o miembros del consejo de administración, de conformidad con la legislación vigente en materia de responsabilidad penal corporativa.
Hoja de ruta de cumplimiento normativo en materia de gobierno corporativo y responsabilidad civil.
Su objetivo es proteger a la persona jurídica de las responsabilidades civiles o penales derivadas de actos ilícitos cometidos por personas o terceros asociados a la organización, incluidas las indemnizaciones y los daños y perjuicios.
Hoja de ruta de cumplimiento ético y reputacional.
Aborda riesgos no penales, como violaciones éticas o daños a la reputación que podrían comprometer la credibilidad o la posición en el mercado de la organización; ayudamos a anticipar y mitigar estos riesgos mediante políticas y marcos de control personalizados.
¿Por qué elegir los servicios de cumplimiento normativo de Prodat?
Soluciones de cumplimiento normativo a medida.
Experiencia multidisciplinar.
Asistencia integral durante todo el ciclo de vida.
Amplia cobertura sectorial.
Preguntas frecuentes
El cumplimiento normativo corporativo se refiere a los sistemas y procedimientos que adopta una empresa para garantizar el cumplimiento de las leyes, los reglamentos, las normas éticas y las políticas internas. Un programa de cumplimiento normativo sólido reduce la responsabilidad legal, protege la reputación y garantiza la sostenibilidad de las operaciones.
El proceso comienza con una evaluación de riesgos y un análisis de las deficiencias en materia de cumplimiento, seguido de una auditoría exhaustiva de los controles existentes. A continuación, Prodat diseña e implementa procedimientos de cumplimiento, controles internos, políticas y estructuras de gobernanza a medida. La formación, la documentación y el apoyo continuo en materia de consultoría completan el paquete.
Sí. Con un programa de cumplimiento bien diseñado (por ejemplo, en el marco del código penal), su empresa puede reducir significativamente el riesgo de enjuiciamiento penal o sanciones civiles por actos ilícitos de empleados o ejecutivos.
Referencia externa
Para obtener más información sobre la responsabilidad penal de las empresas y las obligaciones de cumplimiento, consulte el texto oficial de la Directiva – UE – 2024/1226 – ES – EUR-Lex, que regula la responsabilidad penal de las empresas y establece los requisitos para los sistemas de cumplimiento.
Testimonio
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